個人情報の取扱いについて

当社は、お客さまの個人情報および個人番号(以下「個人情報等」といいます。)に対する取組み方針として、次のとおり、「個人情報保護宣言」を策定し、公表いたします。

個人情報保護宣言

1: 関係法令等の遵守

当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドラインおよび認定個人情報保護団体の指針ならびにこの「個人情報保護宣言」を遵守いたします。

2: 利用目的

当社は、お客さまの同意を得た場合および法令等により例外として取り扱われる場合を除き、下記の事業内容において、利用目的の達成に必要な範囲内でお客さまの個人情報を取り扱います。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取り扱います。
また、当社における個人情報等の利用目的は、当社の本支店に掲示しております。

【事業内容】
  • 金融商品取引業(有価証券の売買業務、有価証券の売買の取次ぎ業務、有価証券の引受け業務等)および金融商品取引業に付随する業務
  • 保険募集業務等、法律により金融商品取引業者が営むことができる業務およびこれらに付随する業務
  • その他金融商品取引業者が営むことができる業務およびこれらに付随する業務(今後取扱いが認められる業務を含む。)
【利用目的】
  • 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
  • 当社または関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
  • 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
  • お客さまご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
  • お客さまに対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
  • お客さまとの取引に関する事務を行うため
  • お客さまとの契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  • 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
  • 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
  • その他、お客さまとのお取引を適切かつ円滑に履行するため
  • 前各号の個人情報の利用目的にかかわらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」および「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします

3: 個人情報の適正な取得

当社は、利用目的の達成に必要な範囲で、適正かつ適法な手段により、お客さまの個人情報を取得いたします。
また、当社は、金融分野における個人情報保護に関するガイドライン(第6条)に基づき、機徴(センシティブ)情報(政治的見解、信教(宗教、思想および信条)、労働組合への加盟、人種および民族、門地および本籍地、保健医療および性生活、ならびに犯罪歴に関する情報をいいます。)については、同ガイドラインに掲げる場合を除き、取得、利用を行いません。

4: 安全管理措置

当社は、お客さまの個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客さまの個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員および委託先の適切な監督を行って参ります。

5: 継続的改善

当社は、お客さまの個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。

6: 開示等のご請求手続き

当社は、お客さまに係る保有個人データに関して、お客さまから開示、訂正、利用停止等のお申出があった場合には、ご本人さまであることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。
なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

7: ご質問・ご意見・苦情等

当社は、お客さまからいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。ご質問・ご意見・苦情等は、お取扱店各店の内部管理責任者または本店お客さま相談室までお申出ください。

【ご質問・ご意見等窓口】

お客さま相談室
住所
〒104-8678 東京都中央区八丁堀4-7-1
電話番号
03-5117-1323 (受付時間/9:00〜17:00)
Eメール
kojinjoho@toyo-sec.co.jp

8: 認定個人情報保護団体

当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

【苦情・相談窓口】

日本証券業協会
個人情報相談室
電話番号
03-3667-8427
ホームページ
http://www.jsda.or.jp/

個人情報等の主な取得元および外部委託している主な業務について

個人情報等の主な取得元および外部委託している主な業務については以下のとおりです。

【個人情報の主な取得元】
  • 当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。
  • 口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客さまに直接、記入していただいた情報
  • 会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
  • 商品やサービスの提供を通じて、お客さまからお聞きした情報
    (お客さまとの電話通話につきましては、お客さま対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行っております。)
  • 名簿業者等から入手した情報
【外部委託をしている主な業務】
  • 当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報を外部委託先に取り扱 わせている業務には以下のようなものがあります。
  • お客さまにお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
  • 一般事務、証券決済事務等のバックオフィス業務
  • 法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
  • 業務システムの運用・保守に関する業務
  • 業務に関する帳簿書類を保管する業務